CRECER realizó Seminario/Taller para Empresas Crediticias sobre Prevención del Lavado de Dinero y el Combate al Financiamiento del Terrorismo

La  Cámara organizó para las empresas del gremio un seminario taller gratuito sobre Normas para la Prevenir y evitar el: lavado de Dinero y activos, y  financiamiento del terrorismo , La capacitación se hizo  en la modalidad de webinar y  se llevó a cabo desde el día martes 27  al viernes 30 de octubre, dictado por el Prof. Milton Ayala

Los tópicos que se desarrollaron en dicho curso son:

  • Marco Legal Nacional relacionado y aplicado a las Casas de Créditos, como Sujetos Obligados.
  • Organismos de regulación y supervisión nacional.
  • Marco Legal internacional.
  • Organismos Internacionales, mejores prácticas.
  • Lavado de dinero (LD): Métodos utilizados para lavar dinero, origen, etapas, señales de alerta, tipología.
  • Financiamiento al terrorismo (FT): origen, etapas, señales de alerta, tipologías.
  • Diferencias entre lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
  • Estructura Organizacional: Directorio, Comité de Cumplimiento, Oficial de Cumplimiento, Encargados de Cumplimiento, funciones y responsabilidades.
  • Política de Debida Diligencia Ampliada.
  • Políticas de Conozca a su Cliente, su Empleado, Su proveedor.
  • Perfil de Clientes.
  • Limite Operativo autorizado (LOA): importancia, uso,
  • Personas Políticamente Expuestas (PEPs)
  • Reporte de Operaciones Sospechosas.
  • Señales de alerta detectadas en entidades financieras y no financieras
  • Importancia de las auditorías interna y externa.
  • Riesgos de incumplimiento de las disposiciones legales, tendencias regulatorias.

 

0 comentarios

Dejar un comentario

¿Quieres unirte a la conversación?
Siéntete libre de contribuir!

Deja una respuesta

Tu dirección de correo electrónico no será publicada. Los campos obligatorios están marcados con *